《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。 A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【答案】 A2、目前我国的商品期货交易所包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.申购费B.销售服务费C.赎回费D.基金托管费【答案】 B4、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属
2、于国际短期资金流动【答案】 D5、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。A.定期存款利息率B.必要收益率C.无风险利率D.存款准备金率【答案】 B7、（ ）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。A.1994B.2006C.2016D.2017【答案】 D8、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】 A9、下列关于开立证券账户的基本原则和要求
3、的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】 B10、按资金用途分类，国债可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。A.纯券过户B.见款付券C.见券付款D.券款对付【答案】 D12、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、张某是C公司的财务总监
4、，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.C公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】 C14、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（ ）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行D.只可采取一次足额发行的方式【答案】 D15、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.
5、证券交易所_C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A16、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（）。A.记账方式不同B.发行利率确定机制不同C.发行对象不同D.流通或变现方式不同【答案】 A17、1981年后，我国发行的国债品种有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D18、沪深300指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B19、下列关于深圳证券交易所的股价指数的说法中，错误的是（ ）。A.深证综合指数于1995年1月23日发布，是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指以样本股发行总股本为权数进行加权
6、逐日连锁计算C.深证A股指数于1992年10月4日发布，包含在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算D.深证B股指数于1992年10月6日发布，包含在深圳证券交易所上市的全部B股，以样本股发行总股本为权数进行加权逐日连锁计算【答案】 A20、以下关于非流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（ ）证券交易原则。A.公开B.公平C.公正D.公允【答案】 C22、（2021年12月真题）公司声誉风险管理方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答
7、案】 A23、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（ ）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 B24、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（ ）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降C.汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大D.汇率下降，即本币贬
8、值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】 D25、远期交易与期货交易的区别主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】 C27、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】 A28、基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。A.2B.3C.4D.5【答案】 A30、我国金融衍生
9、工具市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、下面对机构投资者描述错误的是（ ）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 C32、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】 C33、下列关于金融期货交易与金融现货交易区别的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受
10、注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1B.3C.6D.12【答案】 C35、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、（）是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】 D37、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D
11、.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】 C39、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元【答案】 B40、下列各项中，（ ）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。A.流动性指数B.现金流量比率C.速动比率D.流动性覆盖率【答案】 C41、（）是指定的中央债券存管机构，对债券托管账户实行分类设置和集中管理。A.中央结算公司B.上海清算所C.中国结算公司D.证券交易所【答案】 A42、（2021年真题）基金信息披露分类中，不包括（?）A.运作信息披露B.销售信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】 B43、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（ ）每年确定的。?A.财政部和中国人民银行
