《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(三)及答案一单选题(共60题)1、下列说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、按照刑法第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】 D3、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】 A4、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其
2、他证券及其衍生品种。A.艺术品B.贷款C.房地产D.基金份额【答案】 D5、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()A.确认性法律关 系与创设性法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.双边法律关系与多边法律关系【答案】 A6、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 C8、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债
3、登记结算有限责任公司【答案】 C9、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C13、下列说法错误的是（ ）。A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.保荐机构对
4、其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】 B14、下列说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或
5、间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】 D17、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表【答案】 C18、证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C.负责具体投资项目的决策和执行工作D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等【答案】 B19、根据证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与
6、股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。A.B.C.D.【答案】 A21、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 A.B.C.D.【答案】 D22、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员【答案】 C23、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理B
7、.已上报项目，监管机关中止审理C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务【答案】 D24、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B25、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。A. B. C. D. . . 【答案】 D26、以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。A.与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B.向客户提供相关股票咨询服务C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D.未经客户同意，依法
8、进行限制客户资产转移的操作【答案】 C28、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.B.C.D.【答案】 B29、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（ ），审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。A.B.C.D.【答案】 D30、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A32、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案
9、】 C33、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照证券投资基金法另有约定的，从其约定B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行
10、政法规的规定D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险【答案】 B35、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A38、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35B.50C.75D.90【答案】 C39、管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C40、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C41、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A
