《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分散管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准【答案】 D2、承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.【答案】 D3、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证
2、券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经济业务D.证券研究报告【答案】 A4、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】 B5、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（ ）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D6、在（ ）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理
3、由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?A.内幕信息尚未形成B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后C.内幕信息敏感期D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后【答案】 C7、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、下列说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C10、证券公司参与区域性市场，应（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
4、A12、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】 D13、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程【答案】 C15、下列不属于沪港通可交易的
5、证券品种的是（ ）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票C.上证380指数成分股D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股【答案】 B16、财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A18、证券登记结算公司的职能
6、不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【答案】 C19、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。A. . B. . C. D. . . 【答案】 D20、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是( )。 A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单B.银行开具的信用证明C.硕士学位证D.个人简历【答案】 A21、证券公司风险处置条例属于（ ）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】 B22、下列信息披露违
7、法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B23、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其A.“集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称”B.“资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称”C.“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”D.“集合资产管理计划名称”【答案】 C24、下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向
8、该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25B.30C.35D.75【答案】 B26、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年【答案】 C30、下列选项中，说法不正确的是( )。 A.上市公
9、司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役【答案】 B31、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司
10、；期货公司【答案】 C32、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 D33、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B34、保荐代表人违反证券发行上
11、市保荐业务管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.三十万元以上六十万元以下B.给投资者造成损失的百分之一C.三万元以上三十万元以下D.因此获得收入的百分之五【答案】 A36、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】 A37、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全额代销D.余额代销【答案】 A38、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B39、根据证券投资基金法，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.
