《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】 C2、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 A. B. C. . D. . 【答案】 C3、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必
2、须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B4、（2021年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】 D5、下列关于股利政策的叙述正确的有( )。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双
3、重税负，在获取现金分红时不需要缴税资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入A. B. . . C. . D. . 【答案】 B6、下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系A.信托B.担保C.债券D.股权【答案】 A8、根据证券法，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、（ ）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 C10、证券经纪上接受客户委托
4、进行申报竞价的原则是（ ）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】 B11、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B12、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D13、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】 D14、一般来说，具
5、有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资B.市场利率水平影响债券的转让价格C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D.政府债券不履行债务的风险较高【答案】 D15、SEAQ系统的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3B.10C.2D.5【答案】 C17、金融期货、可转换证券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C1
6、8、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（ ）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】 C19、全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（）。A.国债B.企业短期票据C.中央银行债券D.政策性金融债券【答案】 B20、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C21、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券
7、市场D.同业拆借市场【答案】 C22、（ ）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C23、（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、依据证券投资基金法的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可
8、以延长C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变【答案】 D26、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C27、（2018年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】 C28、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；
9、进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】 B29、5Cs系统是指（）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】 B31、我国银行间市场债券结算采用（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 A32、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。A.办理
10、期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】 D33、（2018年真题）下列属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公
11、司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】 D36、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B37、地方政府一般债券由（）发行，遵循公开、公平、公正的原则。A.中国证监会B.财政部C.地方政府D.国务院【答案】 C38、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（ ）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 A40、下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D
