《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A2、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】 D3、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营
2、机构及其工作人员廉洁从业规定的，中国证监会可以采取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 B4、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、(2018年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C6、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、按照证券法的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.B.C.D.【答案】 C8、
3、（2017年真题）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90【答案】 D9、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。 A.1B.3C.5D.10【答案】 D10、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】
4、 B11、(2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 C13、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D14、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股
5、东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可【答案】 A15、公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.审计机关B.县级以上人民政府财政部门C.县级以上税务部门D.公司登记机关【答案】 B16、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、甲证券公司违反规定动用客户的交易
6、结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B18、对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。A.B.C.D.【答案】 B19、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、（2020年真题）证券公司及其从业人员违反区域性股权市场自律管理与服务规范、中国证券业协会将视情节
7、轻重采取的措施是（）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】 B21、（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议【答案】 D22、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D23、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司
8、安排的合规培训和合规宣导活动【答案】 B24、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B25、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.当地政府B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国务院银行业监督管理机构【答案】 B26、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A27、（2020年真题）根据证券法，下来关于公告发行证券的说法，正
9、确的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】 B28、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（ ）天现金净流出量。A.30B.60C.90D.15【答案】 A30、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B31、诱骗投资者买卖证
10、券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D32、(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B3
11、3、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A34、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C35、(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A37、证券公司从事证券自营业务的，应当按照证券公司证券自营业务指引，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
