《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案九（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案九一单选题(共60题)1、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B3、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的
2、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、以下选项中属于合格境外投资者可以参与的投资运作活动的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列属于证券公司分支机构的是（）。 A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】 D9、按照期货交易管理条例的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被
3、撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D10、按照刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】 C11、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C12、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A.20B.15C.10D.5【答案】 C13、公司的成立日
4、期为（）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B14、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C15、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，
5、证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据【答案】 D16、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】 C19、下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、对擅自设立的证券公司，由（）
6、予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】 C22、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D24、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 B25、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。A.B.C.D.【答案】 D26、
7、下列选项中，不正确的是( )。A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】 D27、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务
8、备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B29、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】 A30、下列关于有限责
9、任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D.监事任期届满，连选可以连任【答案】 B31、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月【答案】 D32、下列说法，错误的是（）。A.沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指香港投资者委托香港
10、经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【答案】 D33、合伙企业与公司的区别主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】 A35、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易A.、B.、C.、D.
11、、【答案】 D36、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B38、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B40、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请
