《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考前练习题及答案一单选题(共60题)1、下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】 A2、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处
2、于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A3、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5【答案】 B4、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证
3、券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】 C5、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B6、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【
4、答案】 B7、发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外A.B.C.D.【答案】 B8、提供证券投资顾问服务的人员应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B10、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】
5、 B11、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B12、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C13、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、
6、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D14、在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D16、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】 B17、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说
7、法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（?）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D21、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成
8、交量（）以上的，应予立案追查A.B.C.D.【答案】 D22、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】 B23、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年B.8年C.10年D.15年【答案】 A24、关于开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下哪些方面作出了规定（）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、
9、C.、D.、【答案】 B26、证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.1年B.半年C.2年D.3个月【答案】 A27、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.9个月C.12个月D.18个月【答案】 D28、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】 B30、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（ ）。A.、B.、C.、D.、
10、【答案】 C31、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】 D32、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列关于证券投资咨询人员申
11、请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。A.应通过证券从业人员资格相关科目考试B.应具有高中以上学历C.应具有从事证券业务两年以上的经历D.应具有中华人民共和国国籍【答案】 B34、下列说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、根据上市公司收购管理办法，要约收购分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C39、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（
