《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、与行政审批制相比，核准制的特点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】 C4、股权类期权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可
2、转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格【答案】 B6、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200【答案】 D8、下列关于债券市场的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、证券发行核准制实行（ ）审查。A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D10、（2021年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.
3、、【答案】 C11、证券市场的品种结构关系的构成主要有( )。 A. . B. . . C. . D. . 【答案】 B12、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（ ）oA.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A13、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、保护基金公司设立的意义有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A1
4、5、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】 C16、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】 C17、下列属于证券投资基金管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【
5、答案】 D18、为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（）。A.B.C.D.【答案】 D19、资本市场是指（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】 B20、（ ）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】 A21、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B22、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是
6、一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】 C23、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A24、每个人投资者相比， 机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、 、【答案】 D25、风险管理的流程主要包
7、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 D27、多层次资本市场的意义包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28、我国证券公司的组织形式可以是()。A.B.C.D.【答案】 D29、下列选项中，属于基金交易费的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。A.B.C.D.【答案】 A31、国际证监会组织公布的证券市
8、场监管目标是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 C33、评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】 D35、我国普通国债发行的总体情况大致是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、证券公司应当明
9、确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（ ）不属于证券公司董事会承担的责任。A.建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制B.审议批准公司全面风险管理的基本制度C.审议批准公司的风险偏好D.审议公司定期风险评估报告【答案】 A37、我国的公司债券包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（ ）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 B39、按财务管理划分的金融市场有（ ）
10、。A.、B.、C.、D.、【答案】 B40、下列关于风险限额的认识，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】 A43、按照公司法规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】 A44、下列关于保险公司次级债说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C45、交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】 B46、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流
