《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D2、在复利条件下，下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（ ），其中：FV-终值;PV-现值;i-每期利率;n-期数;m-每期付息次数。A.B.C.D.【答案】 C3、（2020年真题）一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【
2、答案】 D4、（2019年真题）中小企业板块的设计要点主要包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C6、科创板制度设计的创新点包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7、（2019年真题）根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】 A8、下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（）A.B.C.D.【答案】 D9、证券交易所的职能包括( )。提供证券交易的场所和设施对会员进行监督对
3、上市公司进行监管管理和公布市场信息A. B. . C. . D. . . 【答案】 D10、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】 A11、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、根据中国国家标准风险管理一术语中关于风险的表述正确的是()A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.
4、正面的和负面的都不可以D.可以是正面的,不可以是负面【答案】 B13、中小企业板块设计要点在于( ) A.、B.、C. 、 D.、【答案】 B14、( )有时统称为公债。A.政府债券和公司债券B.金融债券和中央政府债券C.公司债券和地方政府债券D.中央政府债券和地方政府债券【答案】 D15、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（ ）为全国性交易所的交易系统”。A.年内注册B.三年内注册C.五年内注册D.未注册【答案】 D16、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交
5、易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人D.企业债券的发行主体不包括上市公司【答案】 B17、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35个月B.46个月C.12个月D.23个月【答案】 B18、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值B.公司的发展前景C.经理层的管理能力D.董事会的决策能力【答案】 C19、商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。A. . B. . C. . D. .
6、 . 【答案】 A20、自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。A.B.C.D.【答案】 B21、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且
7、累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A22、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B23、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。
8、A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（ ）的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 C25、当前IAIS主要在（ ）方面发挥着重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（?）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】 C27、选择性货币政策工具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、国际债券的投资者主要有（ ）。A.B.C.D.
9、【答案】 D29、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D31、下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。 A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%【答案】 C32、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】 B33、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.
10、、【答案】 D34、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A35、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 A36、按照中华人民共和国证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2B.3C.4D.5【答案】
11、 D38、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A39、银行间债券市场债券交易的成交报价方式，包括询价交易和（ ）。A.点击成交B.协议竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 A40、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】 B42、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情
