《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案一（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一一单选题(共60题)1、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A2、下列现金流入可以看做是年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、按照计算期的长短，MA一般分为（）。A.I、B.I、C.I、D
2、.I、【答案】 B7、关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D9、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、行业处于成熟期的特点主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A13、下列选项中，属于证券产品卖出时机的有（）。
3、A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、融资融券交易包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、（ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C16、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、按照生命周期理论，下列说法中，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D20、违反投资适当性原则的主要原因
4、在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A22、证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C23、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B24、常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D25、风险
5、对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B26、情景分析法适用于（）的情况。A.、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D27、套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D28、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行
6、后续职业培训【答案】 C29、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】 D30、现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B31、 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（ ）。A.B.C.D.【
7、答案】 D34、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A35、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D36、人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D38、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】 A39、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、移动平均值背离指标（MACD）由（ ）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B4
8、1、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C42、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D43、下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】 B44、公司财务分析的主要方法有（）。A.B.1.C.D.【答案】 D45、遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】 C49、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（ ）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A50、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.
