《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、长期资金流动的主要方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948年B.1983年C.1984年D.1986年【答案】 D3、按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C4、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资
2、转化机制【答案】 A5、下列（ ）现代风险管理理念是正确的。A.B.C.D.【答案】 D6、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C7、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。A.个人投资者买卖基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税【答案】 A8、在中证规模指数中，为小盘指数的是
3、（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C9、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】 D11、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.C.D.【答案】 A13、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池D.成立资产管理计划【答案】 B
4、14、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托【答案】 A15、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。?A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B16、下列属于可以发行政策性金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农业发展银行C.国家开发银行D.邮政储蓄银行【答案】 C17、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是()。A.最终目标货币政策工具操作目标中介目标B.操作目标中介目标最终目标货币政
5、策工具C.中介目标最终目标货币政策工具中介目标D.货币政策工具操作目标中介目标最终目标【答案】 D18、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.9：3011：30C.13：0015：00D.14：5715：O0【答案】 A19、地方政府债券的专项债券说法正确的是（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分
6、登记托管【答案】 D20、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利【答案】 C21、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】 C22、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为1年以上、5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产
7、的30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】 D23、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】 C24、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制B.审批制复核制C.核准制审批制注册制D.核准制复核制【答案】 A25、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不
8、可能是分段函数【答案】 D26、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。A.B.C.D.【答案】 D27、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（ ）。 A.ST股B.基金C.股票、基金上市首日D.期货【答案】 C29、上市公司发行股票，募集资金使用应当符合的规定中不包括（ ）。A.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定B.金融类企业募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司C.募集资金
9、项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争D.募集资金项目实施后，不得严重影响公司生产经营的独立性【答案】 B30、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A.仅商业银行B.商业银行、邮政储蓄银行C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D.仅信托机构【答案】 B31、下列选项中，应当有保荐机构推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易
10、所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。A.沪股通B.港股通C.深股通D.中证通【答案】 A34、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。A.1000B.800C.500D.300【答案】 C36、中小企业板块的设计要点有( )。A. . B. C. . D. . . 【答案】 D37、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、企业间的商品赊销属于（）
11、。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】 A39、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。A.3000 3B.3000 5C.5000 3D.5000 5【答案】 D40、（2018年真题）证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B42、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D43、证券交易所的
