《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案六（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案六一单选题(共60题)1、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 C2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作A.B.C.D.【答案】 C4、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券
2、监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】 C5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6、(2018年真题)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A.23B.12C.13D.110【答案】 B7、证券公司自营业务禁止性行为不包括（）。A.假借个人名义进行自营业务B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C.将自营业务与经纪业务混合操作D.
3、将自营账户借给他人使用【答案】 B8、下列行为可能构成内幕交易罪的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D10、如果偏离5或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、证券账户开立的总体要求包括（ ）。A.B.C.
4、D.【答案】 A13、证券公司监督管理条例第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C14、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主
5、管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C15、当期货交易出现（）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C16、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】 A17、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、证券评
6、级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80【答案】 C20、（2016年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D22、根据关于加强证券经纪业务管理的规定中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报
7、案B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户【答案】 A23、证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。A.行为层B.组织层C.风险层D.观念层【答案】 C24、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告不包括（ ）。?A.年度报告B.中期报告C.季度报告D.临时报告【答案】 D25、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。A.
8、B.C.D.【答案】 C27、根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D28、根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C29、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C30、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级
9、体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.乙证券公司的资本杠杆率为6%【答案】 C33、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并对证券公司进行临时接管，并进行全面核查。这样做是否合
10、法（ ）。A.合法B.违法，国务院证券监督管理机构无此项权力C.违法，应当先进行询问D.无相关规定【答案】 A34、下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A35、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）
11、。A.B.C.D.【答案】 B36、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B37、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3B.5C.7D.10【答案】 B38、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】 A39、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A40、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。A.5B.3C.8D.10
