《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、可转换持有人的转股权有效期通常（ ）债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【答案】 A3、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、金融的本质要求是（ ）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】 C5、风险管理与控制的核心包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A
2、6、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（ ）。A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B7、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、根据我国证券公司监管实践，以（ ）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本B.实收资本C.净资本D.账面资本【答案】 C9、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。A.15B.20C.25D.30【答案】 B10、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、I
3、I、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B11、证券公司风险的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、在财务类强制退市中，上市公司出现（ ）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.D.【答案】 D13、下面属于地方债分销对象的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】 B15、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（ ）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和
4、二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】 D16、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。A.扩大规模增强竞争能力B.为了实现分立经营C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益【答案】 B17、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户B.B股账户C.资金账户D.基金账户【答案】 C18、（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A.国家股B.法入股C.社会公众股D.外资股【答案
5、】 A19、国际货币基金组织总部位于（ ）。 A.华盛顿B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩【答案】 A20、我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C21、（2021年真题）证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（?）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】 B
6、22、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 D23、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 A24、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】 A26、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。A.15B.20C.30D.50【答案】 D27
7、、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.组合基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】 D29、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股
8、利支付的公司股票称为（ ）。A.蓝筹股B.红筹股C.绩优股D.金牛股【答案】 A32、影响股票价格的政治因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D33、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是错误的。A.任何金融产品都是风险与收益的组合B.任何金融产品服从风险与收益的二元结构，这是金融产品的重要特征之一C.投资是“以收益换风险”D.坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利【答案】 C34、我国证券公司的主要业务包括()。A.B.C.D.【答案】 A35、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务
9、必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 D36、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（ ）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】 A37、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】 B38、信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、填写证券名称的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委
10、托是无效的。A.B.C.D.【答案】 B41、表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】 B42、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、货币乘数指（）。A.基础货币和货币供给之间的倍数B.贷款数和货币供给之间的倍数C.存款数和货币供给之间的倍数D.准备金数与货币供给之间的倍数【答案】 A44、赋予股东优先认股权的目的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理 日常管理B.监督管理 自律管理C.日常管理 监督管理D.自律管理 日常管理【答案】 B46、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些
