《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、有限责任公司的成立时间为（ ）。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】 B2、（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】 A3、证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答
2、案】 C4、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C5、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】 B6、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】 D7、公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司
3、可以自主选择B.民事赔偿责任C.缴纳罚款D.缴纳罚金【答案】 B8、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】 A9、证券交易场所制定的自律规则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。A.1亿5000万元B.2亿元C.1亿元D.5000万元【
4、答案】 C13、下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A14、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D15、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。A.B.C.D.【答案】 D16、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】 B17、根据证券公司为期
5、货公司提供投资者适当性服务管理办法，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】 D18、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】 A19、下列说法错误的是（）。A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核B.要强化媒体合作管理C
6、.采取有效措施提供证券研究报告相应的后续服务和解读服务，防止误导公众投资者D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一【答案】 D20、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C21、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A22、在（ ）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、
7、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 A24、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B25、基金托管人应当履行的职责有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A26、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10
8、万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C27、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处
9、5年以上有期徒刑，并处罚金【答案】 B28、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、（）是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 D30、根据合伙企业法，有限合伙人不得以()出资。A.土地使用权B.实物C.劳务D
10、.知识产权【答案】 C31、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1万元以上10万元以下罚款B.1万元以上30万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上30万元以下罚款【答案】 D32、董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A33、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资
11、金额()的罚款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】 C35、包销与代销的区别包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 C37、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B38、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A39、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】
