《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A2、（2019年真题）债券所规定的借贷双方的权责关系不包括（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D3、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】 D4、下列关于欧洲债券的说法有误的是（ ）。A.欧洲债券是指借款人在本国
2、境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】 C5、（2018年真题）（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会B.证券服务机构C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B6、（ ）是指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。A.周期性B.加速性C.不确定性D.扩散性【答案】 B7、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期
3、权，称之为（ ）。A.任选期权B.百慕大期权C.平均期权D.障碍期权【答案】 A8、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】 C9、关于银行间债券市场短期债券信用评级等级划分，（）表示还本付息能力较强，安全性较高。A.A-lB.A-2C.A-3D.B【答案】 B10、沪深300指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B11、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.B.C.D.【答案】 D12、影响我国金融市场运行的因素有
4、()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、证券投资基金存在的风险主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 C15、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】 A17、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务
5、公司设立（）以上。A.年B.半年C.两年D.三年【答案】 A18、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A19、下列属于证券投资基金业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、下列各项属于保护基金公司职责的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（ ）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】 C23、公司债券募集
6、说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】 D24、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动【答案】 D25、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B26、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】 B27、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相
7、关服务的业务活动。A.证券经纪业务B.证券公司中间介绍业务C.证券承销业务D.证券融资融券业务【答案】 B28、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】 D29、我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】 A30、我国公司法规定，股东可以用货币
8、出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、（）负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 C32、按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 D34、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。A.90%8
9、0%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】 B35、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 B37、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。A.网下投资者询价B.向目标投资者询价C.向战略投资者询价D.直接定价【答案】 D38、（ ）应当包含按照规定编制并经符
10、合证券法规定的会计师事务所审计的财务会计报告。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.备案报告【答案】 A39、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、1975年10月，利率期货产生于( )。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥期货交易所【答案】 D41、已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】 B42、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约
11、B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】 A43、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D44、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。A.股民交易经手费的20纳入基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D.国内外机构、组织及个人的捐赠【答案】 A45、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IVD.III、IV【答案】 A46、（2019年真题）下列关于股票的永
