《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案十（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案十一单选题(共60题)1、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B2、以下形式具备法人资格的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 B3、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的()等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A.B.C.D.【答案】 D4、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、中国证券业协会诚信管理中，处罚
2、处分信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B7、每月结束后（ ）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】 A8、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25B.35C.45D.55【答案】 B9、甲公司持有乙公司90的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。A.乙
3、公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】 D10、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D11、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（ ）。A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽
4、跨式多头策略【答案】 D12、因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D13、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。A.5B.7C.10D.15
5、【答案】 A14、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B15、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户
6、的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】 D16、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。 A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【答案】 D17、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D18、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A
7、.30日B.20日C.15日D.10日【答案】 A19、下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。A. B. C. D. 【答案】 A20、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B21、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 C22、下列关于收购的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、下列属于上市证券的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部
8、门的管理人员B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】 A25、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A26、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 C27、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 B28、下列属于证券业从业人
9、员申请执业证书条件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D30、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处
10、分B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】 A32、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D33、（2016年真题）上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
11、B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定【答案】 C34、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】 B35、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】 A36、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（ ）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易【答案】 D37、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A38、不得向公众披露的私募业务信息有（） A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投
