《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按证券投资基金法等有关规定提交材料外,还应当提交以下文件:（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。 A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】 D4、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C5、下列属于证券公司章程中重要条款的有
2、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。A.60B.70C.80D.90【答案】 C8、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十
3、五【答案】 A10、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.B.C.D.【答案】 C11、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（ ）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】 A12、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。A.B.C.D.【答案】 C14、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。A.、B
4、.、C.、D.、【答案】 C15、下列对于公司章程的描述，说法错误的是（ ）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】 C16、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D17、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议
5、另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】 D18、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能
6、力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】 B20、（2020年真题）根据证券公司流动性风险管理指引下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】 B21、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出【答案】 D22、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理
7、工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C23、按照证券公司全面风险管理规范的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C24、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法
8、B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】 B25、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.1万元以上50万元以下D.10万元以上50万元以下【答案】 B26、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.B.C.D.【答案】 A27、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供
9、必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.B.C.D.【答案】 A29、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】 C30、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。A.B.C.D.
10、【答案】 A31、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理【答案】 A32、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。A.未按规
11、定进行投资 者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的，对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款D.情节严重的，可依法采取市场禁入的措施【答案】 C33、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企业展示【答案】 B37、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所
