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1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】 C2、般情况下，债券有以下（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】 D3、（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】 C4、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B5、全国中小企业股份转让系统又称（）
2、。A.创业板B.二板市场C.新三板D.中小企业板【答案】 C6、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】 D7、（ ）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答
3、案】 A10、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均正相关的是（ ）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】 A13、在纽约上市的外资股被称为（）。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 B14、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C. 、D.、【答案】 A15、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。A.主板市场B.专业投资市场C.专
4、业证券市场D.精英项目【答案】 B16、下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.B.C.D.【答案】 D17、（2021年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（?）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】 C18、科创板上市规则围绕企
5、业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人
6、民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A19、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A20、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（?）亿元人民币。A.150B.520C.140D.130【答案】 B21、下列关于债券与股票的说法，错误的是（ ）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公
7、司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】 C22、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】 B24、中小板综合指数的编制（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27、债券信用评级的对象包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28
8、、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（ ）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】 D29、下列属于资金回收风险规避方法的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（ ）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5【答案】 B31、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方
9、式包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32、公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。A.货币政策传导体系B.货币政策监督体系C.货币政策操作程序D.货币政策调控体系【答案】 C34、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（ ）。A.对投资者做出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开
10、发行的证券【答案】 A36、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。A.、B.、 C.、 D.、 【答案】 A37、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】 B38、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B39、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】 B40、我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】 D41、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元【答案】 B42、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）A.B.C.D.【答案】 B43、资产证券化最早起源于（）。A.美国B.德国C.英国D.希腊【答案】 A44、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面人手。A.B.C.D.【答案】
