《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.30B.50C.60D.80【答案】 D3、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 D5、下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、地方政府专项债券
2、的规模（ ）。A.自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】 C7、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.【答案】 B8、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 B9、（2019年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（ ）。A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【答案】 A10、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（
3、）。A.谨慎性B.安全性C.收益性D.长期性【答案】 A11、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股【答案】 A12、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B13、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。A.10B.20C.30D.40【答案
4、】 D14、国际债券的发行人主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、股权类期权包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【答案】 A19、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力
5、C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】 A20、风险限额管理有（）等环节。A.B.C.D.【答案】 A21、可转换债券的双重选择权是指()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。A. . B. . C. D. 【答案】 D23、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】 D24、下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B25、我国证券交易所的证券交易采取（ ）
6、，一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【答案】 D26、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（ ）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C27、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】 B28、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机
7、构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C29、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 D30、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A31、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”.以下（ ）不属于“两个不变”。A.中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件B.中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求C.中小企业板块上市的企业必须是成熟企业D.中小企业板块运
8、行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同【答案】 C32、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C34、编制股价指数的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（ ）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】 A36、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中
9、心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.原中国银监会B.期货交易所C.原中国保监会D.中央银行【答案】 B37、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。A.普通股优先股超级表决权股B.“金股”优先股超级表决权股C.普通股超级表决权股优先股D.优先股普通股“金股”【答案】 D38、风险规避主要是通过（ ）来实现。A.风险与收益相匹配B.设立有限的风险忍耐度C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域D.经济资本配置【答案】 D39、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B
10、.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保【答案】 A40、（2020年真题）根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（ ）。A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】 C42、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D43、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【答案】 C44、（2018年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。A.B.C.D.【答案】 C45、（）为金融债券的登记、托管机构。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】 A4
