《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】 C2、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C3、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C5、整个证券市场的核心是（
2、）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】 B6、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（?）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】 B7、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】 C8、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，不属于上市公司再融资方式的是()A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股票【答案】 B9、（2020年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.
3、创业型C.成长型D.高科技型【答案】 C10、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。A.90B.180C.270D.360【答案】 C11、证券交易所的监管职能包括对（ ）的管理。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】 C13、( )被称为“逐日盯市制度”。A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度【答案】 C14、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证
4、券交易所申请主动退市的有（）A.、B.、C.、 、D.、【答案】 C15、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在( )。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A17、基金起源于( )。 A.英国B.日本C.德国D.美国【答案】 A18、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托
5、单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案】 C19、下列关于基金市场参与主体的说法中错误的是（ ）。A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构B.未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务C.基金投资顾问机构是向基金投资者提供基金投资咨询、建议服务的机构D.律师事务所和会计师事务所不属于基金市场参与主体【答案】 D20、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。A.证券法B.证券交易
6、所管理办法C.证券投资者保护基金管理办法D.证券登记结算管理办法【答案】 C22、对风险管理的有效性进行检验的方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、（2021年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】 D24、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。?A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C25、下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市
7、场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】 B27、（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后
8、成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。A.公司型基金B.债券基金C.公募基金D.契约型基金【答案】 D28、上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】 C29、GDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A30、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（ ）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式
9、【答案】 C31、（2021年12月真题）下列属于国债销售价格影响因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】 A32、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】 A33、下列关于小额报价说法不正确的是（）。A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程B.小额报价可以点击确认成交C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销【答案】 D34、上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9：159：25B.
10、9：3011：30C.13：0015：00D.14：5715：O0【答案】 A35、（2021年真题）一般性货币政策工具包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（ ）。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】 C38、在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构【答案】 A39、根据证券资信评级机构执业行为准则，下列属于评级业务程序
11、的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于公司型基金的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、证券金融公司的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道.琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数【答案】 A43、下列关于债券和股票的说法中，有误的是（）。A.股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B.债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C.股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D.股票风险较大，债券风险较小【答案】 A44、金融期权的四个基本功能不包括（ ）。A.套期保值B.价格发现C.投机D.消除风险【答案】 D45、 在证券交易所挂牌交
