《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列有关公司法的说法，错误的是（）。A.我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释和公司登记管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分C.宪法刑法反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公d法和其他一切调整公司的法律【答案】 C3、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券
2、担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】 D4、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统
3、可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】 D5、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】 A7、在证券行业文化建设中平衡各方利益的内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】 A9、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
4、B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D10、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）A.在交易所上市交易超过2个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元D.股东人数不少于4 000人【答案】 A11、以下选项中，（ ）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要
5、因素。A.财务状况B.投资知识C.风险偏好D.投资水平【答案】 D12、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】 C13、（2017年真题）股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】 C14、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C15、收购人未按照本
6、法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D16、按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A17、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从
7、业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】 C18、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3月30日B.4月30日C.5月30日D.6月30日【答案】 B19、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）A.私募基金B.私募基金和公募基金C.债券D.证券交易所上市交易的证券【答案】 A20、下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、下列说法正确的是（）。A.B.C.D
8、.【答案】 B22、当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。A.违规超仓B.未按规定及时追加交易保证金C.同方向连续单边市D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况【答案】 C23、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B24、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】 D25、下列关于证券公司的证券交易佣
9、金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金【答案】 D26、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D27、期货交易所的会员不包括（ ）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】 D28、以下属于证券经纪商应承担的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。A
10、.B.C.D.【答案】 D30、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实
11、施【答案】 B31、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A.国有独资公司B.国有企业C.自然人D.上市公司【答案】 C32、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A.证券交易所B.国务院证券监督管理机构C.证券登记结算机构D.证券业协会【答案】 B33、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】 C34、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C35、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】 B36、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D37、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（ ）负责妥善保管。A.证监会B.证券业协会C.申请人所在机构D.申请人【答案】 C38、取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】 D39、专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料。协会应将保荐代表
