《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之金融市场基础知识练习题(六)及答案一单选题(共60题)1、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.D.【答案】 B2、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。A.股息多少B.分配顺序C.获取收益D.认购新股【答案】 B3、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】 A4、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）A.5%B
2、.8%C.10%D.15%【答案】 C6、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（ ）。A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责C.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定D.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券【答案】 A7、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 C8、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业B.有限合伙企业C.股份
3、有限公司D.有限责任公司【答案】 C9、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】 B10、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D11、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A.交易所B.证券公司C.基金公司D.商业银行【答案】 A12、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.
4、5D.11【答案】 C13、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B15、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（ ）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】 A18
5、、（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。A.汇率风险B.信用风险C.经营风险D.操作风险【答案】 B19、金融自由化的主要内容包括（）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务【答案】 A21、下列不属于境内上市外资股特点的是（
6、 ）。A.记名股票B.人民币认购买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】 B22、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B23、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、企业发行短期融资券应根据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在（ ）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C
7、.中国人民银行D.商务部【答案】 B25、（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】 A27、我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、沪深300股指期权的标的物是（ ）A.500ETFB.300ETFC.上证综指D.沪深300指
8、数【答案】 D29、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】 B30、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于A.贬值进口出口B.贬值出口进口C.升值进口出口D.升值出口进口【答案】 B31、划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（ ）。A.银行存款和国债投资的比例不得低于
9、60B.企业债、金融债投资的比例不得高于10C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50【答案】 A32、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】 C33、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（ ）的估值频率。A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】 A34、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C35、下列说法不正确的有（ ）。A.1、B.、C.
10、、D.、【答案】 C36、行业分析主要分析的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、在资本市场上占有重要地位的国债是()。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】 B38、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D39、现代信用风险转移方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D41、在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】 C42、我国政策性银行不包括（ ）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D43、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 A45、无限售条件股份包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B46、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。A.基金投资风格B.基金投资理念C.基金投资管理D
