《2024年度北京市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库及精品答案一单选题(共60题)1、（ ）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A2、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C3、以下属于技术分析的基本假设的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】 A6、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一
2、万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D7、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A9、下列关于年金的表述，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A11、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少
3、或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B12、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、趋势线的确认条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A15、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A16、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D17、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列
4、关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D20、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A21、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合
5、B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B22、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证监会B.交易所C.本公司D.中国证券业协会【答案】 D23、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂
6、持蒙受损失的情况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A25、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D27、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B
7、.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】 C28、确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B29、下列关于道氏理论，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A30、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31、投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B32、（ ）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A33、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C
8、.D.【答案】 D34、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C35、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710
9、美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A36、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B37、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D40、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D42、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、下列有关RSI的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、行业生命周期主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D45、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C46、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C47、市场风险控制的主要
