《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案一单选题(共60题)1、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】 C2、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（）。A.变更高级管理人员B.证券公司的解散事由C.证券公司组织机构及其产生办法D.证券公司的清算办法【答案】 A3、按照证券发行市场保荐业务管理办法的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】 B4、期货交易管理条例第六
2、十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B5、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、证券公司编造虚假信息，扰乱
3、证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D9、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（ ）A.B.C.D.【答案】 B11、保
4、荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D12、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.30B.60C.90D.120【答案】 C13、下列说法，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券
5、投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C14、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是
6、不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】 C15、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】 B16、集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 A17、下列不属于董事会职权的是（ ）。A.决定公司内部管理机构的设置B.对公司增加或
7、者减少注册资本作出决议C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理D.制定公司的基本管理制度【答案】 B18、按照证券公司监督管理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人。A.B.C.D.【答案】 C19、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】 C20、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、客户要在证
8、券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】 A22、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D23、从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和
9、社会公共利益。A.B.C.D.【答案】 D24、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。A.B.C.D.【答案】 B26、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 A27、 证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.【答案】 B28、证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。A.公开B.有效C.公平D.公正【答案】 B29、下列关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（ ）。
10、A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C30、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直
11、接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类【答案】 B31、限定性集合资产管理计划的资产主要投资于( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A32、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年【答案】 C33、财务顾问服务对象有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、下列关于佣金管理的表述错误的是
12、（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】 B35、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
