《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）收购要约的期限为（）。A.3045日B.3060日C.3075日D.6090日【答案】 B2、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】 D3、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A5、证券交易所、证券公司、证券登记
2、结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 A6、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从以下（ ）等方面设置准入要求。A.B.C.D.【答案】 B7、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管
3、理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【答案】 B8、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A10、证券投资咨询人员违反证券、期货投资咨询管理暂行办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单
4、处或者并处警告、没收违法所得、（ ）万元以上（ ）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B11、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C12、下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】 A14、下列关于证券
5、公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A.2 000万元B.5 000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C17、华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。A
6、.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会【答案】 D18、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C19
7、、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】 D20、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬【答案】 C21、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说
8、法，正确的是（ ）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】 A23、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.10万元以上20万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D24、未经法定机关核准，公
9、司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5以上10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B25、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A.B.C.D.【答案】 B26、基金财产债权债务独立性的意义，主要体
10、现在（ ）A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】 B28、下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B29、按照证券业从业人员资格管理办法的
11、规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。A.6个月内B.1年内C.2年内D.5年内【答案】 C30、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C31、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时
12、，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】 B33、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。A.证券公司治理混乱、 管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管B.接管期限届满， 确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月C.国务院证券 监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.行政接管 是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入
