《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】 B2、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。A.5B.7C.10D.15【答案】 A3、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比
2、例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B4、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5、根据证券投资基金法，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】 C6、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、操纵证券、期货市场
3、表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ ）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】 B9、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B10、根据证券公司融资融券业务管理办法，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有(
4、)。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B11、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（ ）。A.公司可以向其他企业投资B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】 D12、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】 A13、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。A.、B
5、.、C.、D.、【答案】 C14、基金销售机构应当建立完善的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B15、在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A16、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】 C17、下列说法错误的是（ ）。A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分D.不能将专家的身份告诉投资者【答案】 D18、按
6、照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】 D19、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。A.上市公司股东
7、大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】 A22、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】 A24、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B25、以下不属于证券公司分支机构在融资融券业务中可以进行的操作的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、证券公司应当按照穿透原则将（ ）作为自身的关联方进行管理。A.B.C.D
8、.【答案】 A27、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。 A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A28、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】 D29、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（ ）。 A.只具备初中文化程度的成年人B.被中国证监会认定
9、为证券市场禁入者，但已过禁入期C.大学毕业的失业人员D.刚毕业的大学生【答案】 A31、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D32、下列属于客户征信调查内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A34、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（ ）。A.B.C.D
10、.【答案】 C35、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D36、某证券营业部违反证监会关于加强证券经纪业务管理的规定，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】 D37、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以
11、下【答案】 D38、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。A.2/3B.半数C.1/3D.全体【答案】 B40、（2016年真题）关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.按照约定辅助客户作出投资决策C.直接或间接获取经济利益的经营活动D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】 D41、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、中华人民共和国证券法对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股
