《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、下列不属于担任基金托管人的条件的是（ ）。A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.有完善的内部稽核监控制度D.注册资本应当是货币资本【答案】 D2、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】 C3、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。A.B.C.D.【答案】 B4、下列属于操纵市场行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案
2、】 C5、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。A.B.C.D.【答案】 A7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。 A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D8、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司
3、B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】 A10、根据中华人民共和国公司法，股份有限公司股东有权查阅（ ），对公司的经营提出建议或者质询。A.B.C.D.【答案】 A11、金融机构运用受托资金进行投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括（ ）。A.依法募集资金，办理产品份额的发售和登记事宜，办理产品登记备案或者注册手续B.对所管理的不同产品受托财产分别管理、分别记账，进行投资，按照产品合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益C.进行产品会计核算并编制产品财务会计报告；依法计算并披露产品净值或者投
4、资收益情况，确定申购、赎回价格；办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到10%或以上【答案】 D12、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数【答案】 B13、设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、根据证券公司监督管理条例，
5、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.20D.30【答案】 B15、证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D16、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对
6、产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C17、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需
7、增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C18、下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15
8、B.10；15C.5；10D.10；20【答案】 C21、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 D22、下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B24、发行上市信息披露的基本要求不包括()。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性【答案】 D25、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答
9、案】 D26、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（）。A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】 A27、收购人或者收购人的控股股东，利用
10、上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B28、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。 A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C29、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（ ）。A.中国于2018年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机
11、制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】 B30、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C31、期货保证金
12、安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】 A32、 政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、下列说法错误的是（）。A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格【答案】 B34、证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场可以开展的业务有（ ）。A.B.C.D.【答
