《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、企业的组织形式不合适的是（ ）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人【答案】 D3、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。A.5B.10C.30D.50【答案】 B4、以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.
2、102010【答案】 C6、在（）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与二级市场【答案】 A7、以下（ ）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证B.外汇掉期C.利率互换产品D.场内国债期货【答案】 A8、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】 D9、（2020年真题）企业（公司）直接融资活动主要有（）方式A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保
3、物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务【答案】 D11、鼓励具备以下（ ）条件的资信评级机构开展证券评级业务。A.B.C.D.【答案】 B12、（ ）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民【答案】 D13、下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、证券公司信息公开披露
4、制度要求所有证券公司实行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18、中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。A.年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】 C20、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、政府债券的特征是（ ）。A.B.
5、C.D.【答案】 C22、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 D23、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列关于证券登记结算公司的
6、说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（ ）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】 C28、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、（2020年真题）
7、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、不属于证券服务机构的是( )。A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构【答案】 A31、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】 C33、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。A.B.C.D.【答案】
8、A34、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（ ）。A.60B.70C.80D.90【答案】 D35、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始权益人是资产证券化的（ ）。A.资金和资产存管机构B.发起人C.信用增级机构D.特定目的受托人【答案】 B37、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、在核准制下，（）需要对发行申请人进行实质审查，既要行使行政权力，又要做出商业
9、判断。A.保荐人B.承销人C.推荐人D.发审委【答案】 D39、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系B.金融监管和行业发展以及银行与企业C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业D.资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】 A40、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与
10、人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】 A41、传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。A.企业 特定的资产池B.特定的资产池 企业C.公司 特定的资产池D.特定的资产池 公司【答案】 A42、（ ）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券【答案】 C43、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。储蓄银行A.B.C.D.【答案】 B44、下列不属于我国国际债券品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D45、我国发行的债券品种主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D46、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（ ）。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D
