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1、2024年度四川省证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载一单选题(共60题)1、根据证券法，下列关于承销团的说法，错误的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】 A2、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A
2、.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 C5、（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】 B7、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.1年D.2年【答案】 B8、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确
3、定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B10、存托凭证发行后，（ ）应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.存托人B.托管人C.境外基础证券发行人D.持有人【答案】 C11、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 C12、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.
4、改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】 B13、普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案
5、】 C17、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】 C18、证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。A.董事会B.股东(大)会C.监事会D.总经理办公会【答案】 A19、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D20、下列关于证券资产
6、管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。【答案】 A21、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等
7、事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】 B22、融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】 C24、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况
8、有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 A25、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则A.B.C.D.【答案】 C26、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情
9、况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C28、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C29、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 B30、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。A.只能在基金合同约定的场所申请赎回B.可在任何时间、场所申请赎回C.不得申请赎回D.可以申请赎回【答案】 C31、下列属于证券金融公司的职责有（ ）。
10、A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D33、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下列关于股份公司发行股份的说法，不正确的是（ ）。A.同种类的每一股份应
11、当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D35、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D36、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】 B37、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B38、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签
