《2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列属于压力测试主要环节的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A4、以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D5、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C6、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、
2、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C8、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A10、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C11、证券价格的运动方向由（ ）
3、决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B12、（ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B13、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14、（ ）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】 B15、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业
4、协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A16、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A17、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（ ）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A18、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从()方面考察消费状况。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B
5、.-1C.1.5D.0【答案】 C21、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22、通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、预期效用函数的公理化假设包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析
6、基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B27、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A28、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙
7、的高【答案】 D29、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C30、根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C31、股票类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、以下关于旗形的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、
8、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D36、杜邦分析法的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B38、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D
9、.财务扛杆【答案】 A39、移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D40、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】 C42、期限套利常见的风险包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】 C44、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D45、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C47、股权类产品的衍生工具的种类包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D48、2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询
