《2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识试题及答案五》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识试题及答案五（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度四川省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案五一单选题(共60题)1、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股【答案】 D2、证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）A.B.C.D.【答案】 B3、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券投资基金法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】 B4、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于（ ）。A.B.C.D.【
2、答案】 C5、我国关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（ ）。A.、 B.、C.、D.、【答案】 A6、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C7、我国金融行业的监管机构主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C9、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。A.B.C.D.【答案】 B10、竞价结果可能出现（）。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A11、证券投资基金法规定，基金资产
3、必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。A.B.C.D.【答案】 B12、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚【答案】 D13、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【
4、答案】 D14、中国人民银行行使国家中央银行职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳人证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C16、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、系统的基金业绩评估需要从（ ）方面入手。A.B.C.D.【答案】 B18、证券投资基金的作用有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、目前，我国国债包括( )。A. . B.
5、. C. . D. . . 【答案】 B21、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。A.4800B.4200C.4000D.3600【答案】 C23、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系
6、D.债券是债权的表现【答案】 C24、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、根据国际货币基金组织的金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答
7、案】 B28、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D29、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。A.B.C.D.【答案】 C30、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】 C31、选定有代表
8、性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 A32、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、 权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C33、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C34、下列能够影响股价变
9、动的因素有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D35、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A.债券的实际利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】 C36、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 B37、申请发行可交换公司债券，应该满足规定（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接
10、向交易员下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】 D39、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照.（ ）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】 B40、下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。 A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【答案】 D41、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C42、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C43、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】 A44、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C
