《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（）。A.B.C.D.【答案】 D2、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝【答案】 C3、下列关于金融风险周期性说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、中小企业板块的设计要点主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D5、（2019年真题）证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间
2、私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B6、可转换债券的要素有（）。A. B. . C. . D. . . 【答案】 D7、以下哪项属于金融风险的特征（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（ ）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】 C9、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行C.记
3、账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行【答案】 D10、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、互换的主要类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、（2020年真题）下列关于可转换债券和可
4、交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、私募基金合格投资者的标准是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，该因素不包括（ ）。A.战争B.政权更迭C.政府重大经济政策的出台D.因发生可预料和可预见的事件【答案】 D15、张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16、声誉风险的来源主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、（）是证券监管机构对申报
5、文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】 C19、下面属于地方债分销对象的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D21、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85
6、元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】 D22、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、证券市场监管的意义包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24、（2019年真题）股票具有（ ）等特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列关于股权类期货的说法中，正确的有( )。A. B. . C. .
7、 D. . . 【答案】 D28、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】 B30、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（ ）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】 D31、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资
8、者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B32、下列关于基金托管费的说法正确的是（ ）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.通常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】 C33、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。A.基金B.股票C.债券D.证券【答案】
9、 A34、以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位D.监督证券化中交易各方的行为【答案】 D35、根据我国公司法的规定，下列可以作为股东出资的是（）。A.信用B.知识产权C.债务D.商誉【答案】 B36、单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场的金融市场为（ ）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.交易所市场D.场外交易市场【答案】 B37、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。A.B.
10、C.D.【答案】 C38、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A39、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列关于风险限额的认识，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。A.帮助公司应对极端的风险事件B.降低风险的损失频率或影响程度C.深入理解各种风险的成因D.储备自有资本金来抵御未知风险【答案】 A42、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】 C43、国务院金融稳定发展委员会的职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、保护基金公司设立的意义有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D45、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（ ）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款
