《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案一单选题(共60题)1、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2、下列各项属于股东会职权的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 A4、证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未
2、公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D5、证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部、中国银保监会B.财政部、中国证监会C.中国人民银行、中国银保监会D.中国人民银行、中国
3、证监会【答案】 D6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。 A.评估B.审计C.验资D.稽核【答案】 C7、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造
4、成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】 C8、根据证券公司风险处置条例，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照证券公司风险处置条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公
5、司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】 A9、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D10、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（）管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户【答案】 D11、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。A.10B.15C.20D.30【答案】 C12、（2020年真题）根据证券公
6、司风险控制指标管理办法，下列关于净资本的说法、正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历【答案】 B14、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务
7、所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C16、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(?)名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】 A17、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D18、有下列（ ）情形之一的，集合计划应当终止。A.B.C.D.【答案】 A19、根据发布证券研究报告执业规范的规定，署
8、名的证券分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D21、某证券公司在2017年8月1日开始行政重组。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（ ）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年8月11日完成重组，且未申请延期C.2018年7月31日获批准延期，延期到2019年8月1日
9、D.上述选项均不符合规定【答案】 A22、现行证券公司风险处置条例包含哪些方面的内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）A.证券公司应该向人民银行报告B.证券公司不再执行此指引的要求C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险【答案】 B24、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理（ ）。A.对直接负责的主
10、管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A25、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.维护发行人及其股东的合法权益【答案】 C27、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人
11、员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】 D31、按照规定，下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。A.以明示或默示
12、的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】 C33、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.投资产品预期收益率D.客户开
