《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识真题附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案一单选题(共60题)1、（2018年真题）债券和股票的主要区别是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、股票价格指数的编制方法主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（ ）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D4、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与一级市场【答案】 A5、恒生流通综合指数系列包括（ ）。A.、B.
2、、C.、D.、【答案】 C6、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C7、（2019年真题）世界上第一个股票交易所位于（ ）A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】 D8、（）被视为
3、无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】 D9、期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。 A.单方面B.多方面C.双方面D.互相【答案】 A10、下列关于委托受理的说法，错误的是（ ）。A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查D.委托受理的手续和过程包括委
4、托受理、委托执行和委托撤销【答案】 B11、下列属于基金行业自律组织的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、以下符合货币市场基金保持足够比例的流动性资产以应对潜在的赎回要求的投资组合的是（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、在（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】 D14、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】 A15、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（ ）。A.B.C.D.【
5、答案】 D16、下列产品的风险由低到高排序正确的是（?）。A.股票、基金、债券B.债券、股票、基金C.股票、债券、基金D.债券、基金、股票【答案】 D17、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、（2018年真题）下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（ ）是指收益随着经济周期波动而波动的公司所发行的股票，其公司所在行业包括钢铁、有色金属等资本集约性行业。A.成长股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】 C20、国际经验表明，（ ）和（ ）平衡发展是增强经
6、济金融结构弹性的重要举措。A.B.C.D.【答案】 A21、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】 D22、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、证券市场正常运行的基础是（ ）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A24、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法
7、人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D25、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行【答案】 A26、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 D27、金融债券发行后，信用评级机构应每（）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】 C28、给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。A.B.C
8、.D.【答案】 B29、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业【答案】 D30、股票票面上标明的金额，是股票的（）。A.账面价值B.票面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 B31、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（ ）万元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】 B32、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.
9、、【答案】 D33、影响股票价格的政治因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、债券利息的支付方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.B.C.D.【答案】 C36、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B38、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重
10、要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】 A39、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B40、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）A.6%B.1%C.8%D.9%【答案】 C41、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、（ ）是证券市场最广泛的投资者。A.政府机构类投资者B.金融机构类投资者C.基金类投资者D.个人投资者【答案】 D43、下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。 A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【答案】 B44、（2021年真题）风险度量的方法包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。A.8B.10C.12D.20【答案】 C46、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D47、股价指数的主要功能包括（ ）。A.
