《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C2、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D3、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（
2、）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D4、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 D5、薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、以下属于商品期货合约标的物的有(
3、)。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、（2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A10、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执
4、业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】 A11、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】 C12、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取
5、的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。 A.所有人员均无需取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】 D14、基金销售人员应符合的资质要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自
6、己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】 D16、（2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部【答案】 A17、严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20B.25C.30D.35【答案】 B19、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】 B20、期货交易管
7、理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A21、下列说法，错误的是（）A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】 C22、证券金融公司开展转融通业务，
8、应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D24、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%B.150%C.300%D.250%【答案】 C25、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.B
9、.C.D.【答案】 D26、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取
10、得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】 C30、 根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】 B31、根据关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.B.C.D.【答案】 C32、根据中
11、华人民共和国公司法的规定，下列说法错误的是（ ）。A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会【答案】 B33、以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（ ）。A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为313人【答案】 D34、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除D.公司解散【答案】 C35、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、除法律、行政法规另有规定以外，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.70B.65C.35D.50【答案】
