《2024年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案三（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案三一单选题(共60题)1、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、加强指数法是指基金管理人将（ ）管理方式与（ ）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C3、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A4、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分
2、析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A5、现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、现代证券组合理论包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C9、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的
3、变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】 A10、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11、 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B13、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B14、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（
4、 ）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C16、现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B17、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C18、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B19、证券投资顾问服务费用应当以（ ）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人
5、员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A20、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D21、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A24、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C
6、.单利与复利D.本金【答案】 D25、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A27、所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200
7、元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B29、保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C32、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.
8、证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C35、用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】 C36、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列属于公司经营能力分析内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答
9、案】 D39、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C41、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B42、艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D43、行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A45、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C47、融资融券交易包括（）。
