《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D2、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（ ）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】 B3、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )A.业务条线部门B.内部审计C.风险管理部门和合规部门D.董事会及其风险管理委员会【答案】 D4、证券投资基金为企业在
2、证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（）的作用。A.将生产资金转化为储蓄资金B.扩大间接融资比例C.将储蓄资金转化为生产资金D.将投资工具转化为金融资产【答案】 C5、关于证券承销，下列论述不正确的是( )。 A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【答案】 D6、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、可
3、以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（ ）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B8、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）A.甲以自有资金全资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】 B9、（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值【答案】 A10、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。A.普通型保险B.
4、健康保险C.分红型保险D.投资连结型保险【答案】 D11、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应
5、当在发行股公告中披露【答案】 D13、基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C14、下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万股，无优先股，因此A公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11【答案】 C16、股票发行类型有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申
6、购；基金赎回B.基金管理；基金托管C.基金销售；基金管理D.基金交易；基金运作【答案】 C18、长期资金流动的主要方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。A.B.C.D.【答案】 B21、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列选择中，属于欧洲债券的是（ ）。A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券【答案】 B23、货币期货又称（）。A.股票期货B.外汇期货C.债券
7、期货D.利率期货【答案】 B24、（ ）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度【答案】 B25、股票发行监管制度包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、以下说法不正确的是（ ）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等
8、风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80的，无须取得证券自营业务资格【答案】 B27、（2018年真题）1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】 B28、下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（ ）。A.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利B.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责C.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以营利为目的，其设立和解散由国务院决定D
9、.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖证券【答案】 A29、（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C30、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。A.B.C.D.【答案】 D32、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监
10、督管理D.集中统一监督管理【答案】 D33、（2019年真题）国债期货属于（ ）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】 C34、会员制交易所的最高权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.会员大会【答案】 D35、证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括()A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立和管理C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询D.证券持有名名册登记及权益登记【答案】 A36、对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。A. . B. C. . . D. 【答案】 C37、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（
11、）A.B.C.D.【答案】 C38、金融市场是以（ ）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】 C39、战略投资者应当符合的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、经济政策包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 A43、证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。A.B.C.D.【答案】 B44、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.
