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1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识考试题库一单选题(共60题)1、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（）。A.B.C.D.【答案】 A2、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】 D3、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】 C4、沪深300指数为（）。A.大盘指
2、数B.大中盘指数C.中盘指数D.中小盘指数【答案】 B5、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】 D6、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务鸹监张某D.小型证券
3、公司丙公司【答案】 D9、（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D10、1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（ ）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】 B11、企业的组织形式可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D12、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业（公司）债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类
4、产品以及可转换债（含分离交易可转换债）、债券基金、投资连结保险产品（股票投资比例不高于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.80B.85C.90D.95【答案】 D13、下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）。A.净资产不少于2亿元人民币B.经营证券投资基金管理业务达2年以上C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.净资本不得低于8亿元人民币【答案】 D14、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A.证券经
5、纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券资产管理业务【答案】 B15、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】 D16、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、
6、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A20、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】 D22、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。A.政府
7、资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A23、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品【答案】 B24、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。A.55B.35C.38D.58【答案】 D25、深圳证券交易所的股价指数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、基金托管费的计提通常是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银
8、行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会B.银监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D28、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（ ）。A.行业指数B.主题指数C.风险指数D.策略指数【答案】 C30、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（ ）购回其所持有的开放式基金份额的行为。A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D31、（ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所
9、有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】 A32、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33、私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D35、（2018年真题）根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 C36、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。有效实施证券
10、公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A. B. . C. . D. . . 【答案】 D37、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A38、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 A39、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（ ）。A.B.C.D.【
11、答案】 D40、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H股B.N股C.S股D.L股【答案】 A42、下列关于我国证券托管制度的说法中，错误的是（ ）。A.对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的B.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事N股交易除外C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D.深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的，投资者在哪家证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在哪家证券营业部【答案】 B43、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）A.、B.、
