《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)一单选题(共60题)1、2020年6月颁布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保和贷款D.甲对外融资【答案】 C3、（ ）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。A.金融机构B.中央银行C.企业D.居民【答案】 C4、基金管理人会针对不
2、同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】 C5、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】 A6、下列属于证券交易所的特征的有（
3、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容涉及（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列关于金融期权与金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.在现实的交易活动中，可以将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标D.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工
4、具，它们的作用与效果是相同的【答案】 D9、证券公司次级债务，其期限在（ ）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 B10、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交
5、易所交易系统，办理撤单【答案】 C11、证券承销业务可以采取的方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B13、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】 D15、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、2018年7月31日，财政部发行的3年期国
6、债，面值100元，票面利率年息4.15%，按单利计息，到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为（ ）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】 C17、对证券投资基金的特点认识正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B20、优先股的“优先”体现在（）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员【答案】
7、C21、经财政部批准，在2011年，开展地方政府自行发债试点的地区有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照（ ）的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。A.宜慢不宜快、宜早不宜迟B.宜快不宜慢、宜早不宜迟C.宜慢不宜快、宜迟不宜早D.宜快不宜慢、宜迟不宜早【答案】 B23、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、（2019年真题）按投资标的划分，
8、证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C27、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交付风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算
9、结果，向证券登记结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物【答案】 C28、政府机构投资者参与证券投资的主要目的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（ ）。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换【答案】 B31、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（
10、 ）发行的方式。A.公开发行，一次足额B.公开发行，一次足额或限期内分期C.定向发行，一次足额或限期内分期D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期【答案】 D32、关于股份回购，下列说法错误的是（）.A.公司一般在股价较高时回购B.股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给C.股份回购通常会导致股价上涨D.股份回购向市场传达了积极的信息【答案】 A33、公司首次公开发行股票并上市过程中，下列不属于上市公司应当披露的文件的是（）。A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册D.上市公告书【答案】 C34、（2019年真题）经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易
11、的我国第一只上市交易的投资基金的是（ ）。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】 C35、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C36、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】 D37、（2018年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】 B39、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券
