《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D3、下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A.债券发行额不低于人民币一千万元B.公司申请债券上市时仍符合法定
2、的公司债券发行条件C.债券期限不低于1年D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书【答案】 A4、根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D5、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、证券自营业务的范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、（2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2
3、B.3C.4D.5【答案】 B8、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B9、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种
4、清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】 C11、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、甲是A有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续5年不向股东分配利润，而A公司该5年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、证券公
5、司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】 B17、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责
6、为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】 A18、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作【答案】 B
7、19、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。A.B.C.D.【答案】 C20、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】 A22、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D23
8、、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.B.C.D.【答案】 D24、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100B.200C.300D.500【答案】 A25、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。 A.10B.15C.20D.30【答案】 C26、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上【答案】 C27、期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。
9、A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A28、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】 B29、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】 C30、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营
10、与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】 D31、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A32、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C33、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公
11、司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】 D34、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.通报批评B.终止收购C.警告D.记大过【答案】 C35、下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B36、诚信信息以（ ）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】 A37、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。A. B. . C. D. 【答案】 A38、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A
