《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）A.期货投资咨询业务B.期货自营业务C.境内期货经纪业务D.境外期货经纪业务【答案】 B2、按照证券投资基金销售管理办法，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。A.B.C.D.【答案】 C3、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可
2、聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C4、证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（ ）。A.具有证券经纪业务资格B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定D.公司治理健全，内部控制有效【答案】 B5、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（ ）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施B.应当配合证券业协
3、会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】 D6、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】 D7、证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】 D10、下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答
4、案】 D11、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（ ）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况【答案】 B12、下列说法错误的是（ ）。A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公
5、司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式【答案】 C13、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】 C14、由承销商先将发行人债券全部认购下来，然后再向投资者发售，由承销商承担全部风险A.全额包销B.余额包销C.全
6、额代销D.余额代销【答案】 A15、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】 C16、根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案
7、】 C18、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构【答案】 C19、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行B.证券资产管理；证券交易所C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】 A20、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超
8、过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰【答案】 C21、（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 C22、（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业
9、务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A24、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A26、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列各项中是由公司董事会作出决议的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.
10、C.D.【答案】 B30、基金管理人以下行为中正确的是（）。A.将基金财产独立于其固有资产进行管理B.将基金财产混同于其固有财产进行投资C.将基金财产用于归还自身债务D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产【答案】 A31、(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】 C32、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币
11、网D.中国债券信息网【答案】 C34、股票的发行价格不得低于（）。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D.票面金额【答案】 D35、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36、按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()A.III、IVB.I、IIIC.I. IID.I、II、III【答案】 B39、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.
