《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.100B.150C.200D.300【答案】 C2、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B3、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案
2、】 A4、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性原则【答案】 D5、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理B.有限责任公司董事会成员为3人至13人C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】 A7、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D8
3、、（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.理客户结算交割的方式C.执行期货保证金安全存管制度的措施D.违约责任【答案】 B9、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。 A.证券公司的解散事由与清算办法B.证券公司的业务范围C.证券公司的注册资本D.证券公司股权结构的重大调整【答案】 A10、依据证券法第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。A.B.C.D.【答案】
4、A12、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】 C13、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合
5、保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D15、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A16、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规
6、定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。A.董事会；股东会B.董事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；董事会【答案】 B18、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B19、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.B.C.D.【答案】 B20、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（ ）担任。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正
7、确的是（ ）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C22、证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。A.项目管理制度B.客户交易结算资金集中管理制度C.高级管理人员分工制度D.交易记录保存制度【答案】 B23、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的
8、单位或个人有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B.股份有限公司只能由募集设立C.股份有限公司只能由发起设立D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】 D25、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议C.监事会无权列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担【答案】 A26、按照最高人民检察院公安
9、部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【答案】 A28、场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（ ）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期
10、时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。A.3B.5C.10D.15【答案】 B29、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会【答案】 C32、（2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、
11、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。 A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】 D34、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A35、按照证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（ ）安排。A.B.C.D.【答案】 C36、我国的期货交易管理条例在2017年进行了（）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C37、我国公司法适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股
