《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、发行人销售证券的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、我国证券市场监管体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理委员会及其派出机构D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】 C5、（ ）应当包含按照规定编制并经符合证券法规定的会计师事务所审计的财务会计
2、报告。A.年度报告B.月度报告C.季度报告D.备案报告【答案】 A6、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D7、证券金融公司与（ ）应当约定，转融通担保证券账户内的证券
3、和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】 C8、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、评级的主要内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】 A12、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是
4、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】 C14、（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（）。A.B.C.D.【答案】 C15、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、根据债券券面形态可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C17、基金信息披露义务
5、人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】 B18、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、以下属于中国人民银行职责的有()A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】 C20、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 A21、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.发起人选择拟证券化资产，并
6、进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D22、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D24、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式B.债券形态C.发行主体D.发行方式【答案】 C25、在我国，中国证监会认定的机构才有
7、资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C27、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法做出的要求包括（ ）。A
8、.B.C.D.【答案】 A29、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】 B30、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、风险管理的流程主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（ ）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】 A33、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】 C34、我国多层次股
9、票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35、适合发行ADR的企业特征不包括（ ）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国SEC注册【答案】 D36、公募债券的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】 A38、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券
10、能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D39、（2020年真题）传统信用风险评估中信用打分模型的关键在于（）。A.关键变量的选择和各自权重的确定B.合规指标的选择和总体打分的结果C.信用风险的确定与内部评级的打分D.交易对手的选择与分配比例的确定【答案】 A40、衍生工具的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 D41、系统风险又称为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架C.仅对银行的杠杆率进行监管D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】 B43、国际长期资金流动主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、我国国际债券的品种有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】
