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1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（）的特点。A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.被动操作指数基金C.独特的实物申购、赎回机制D.只能通过交易所进行交易【答案】 A2、我国证券法规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 A3、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 D5、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（ ）
2、。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】 C6、次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体B.发行监管制度C.发
3、行方式D.发行定价【答案】 C9、下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、开放式基金的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C12、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】 C13、在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在（ ）手中。A.资金需求者
4、B.资金供应者C.金融中介机构D.政府【答案】 C14、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。?A.3B.2C.1D.5【答案】 B16、普通股股东的权利包括（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、在日本发行的外国债券被称为（ ）。A.东洋债券B.远东债券C.东方债券D.武士债券【答案】 D18、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于
5、保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】 B19、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A20、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 C21、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展B.收益来源结构C.压力测试结果D.风险来源结构【答案】 C22、对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间
6、的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.、B.、C.、1VD.、【答案】 D23、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C24、（）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A25、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S
7、公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】 C26、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】 B27、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B28、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（）。A.敏感性分析和情景分析B.敏感性分析和历史情景分析C.感知分析和敏感性分析D.情景分析和感知分析【答案】 A29、关于国际债券，下列说法错误的是（）。A.同国内债券相
8、比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家【答案】 B30、我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（ ）。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资
9、于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【答案】 A31、按照关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（）。A.对投资者作出收益承诺B.向顾客提供投资建议C.管理个人投资组合D.推荐公开发行的证券【答案】 A32、可转换债券的发行条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、国家股的资金来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）A.LOF仅能在交易所申购、赎回B.LOF申购和赎回均以现金进
10、行C.LOF可以是主动管理型基金D.LOF不会出现大幅度折价交易【答案】 A35、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 B36、（2018年真题）下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】 C37、（）是银行间债券市场开展业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差
11、价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A.双向报价B.对话报价C.单边报价D.双边报价【答案】 D38、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A39、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（ ）。A.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容B.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则D.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）【答案】 C40、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A41、对上市公司的监管包括()。A.、B.、
