《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管B.混业监管C.分业监管D.多重监管【答案】 C2、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责不包括（ ）。A.制定风险管理制度，并适时调整B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作【答案】 D3、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（ ）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充
2、分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】 D4、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】 A5、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C6、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（ ）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变
3、动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】 B7、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。应急投标书应急招标书应急申请书应急意见书A. B. C. . D. . . 【答案】 B9、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权
4、证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 A10、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.英国B.美国C.荷兰D.中国【答案】 C11、（ ）是金融机构开展风险管理的基础前提。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A12、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。A.B.C.D.【答案】 A14、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。A.B.C.D.【答案】 C15、中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选
5、连任。 A.2B.3C.5D.4【答案】 D16、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B17、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（）借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。A.分级基金B.混合型基金C.基金中基金D.上市开放式基金【答案】 A19、关于科创板股票交易，下列说法错误的是（ ）。A.需核查申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元B.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于500股
6、，且不超过10万股C.个人投资者需参与证券交易24个月以上D.盘后固定价格交易是科创板新增的交易方式【答案】 B20、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。A.B.C.D.【答案】 D22、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1【答案】 B24
7、、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A25、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、我国证券市场监管体系不包括（ ）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金C.证券登记结算公司D.行业协会【答案】 C27、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、我国证券交易所的证券交易采
8、取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【答案】 D29、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（ ）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】 C31、下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、下面关于中央银行表述错误的是（ ）。A.中央
9、银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】 C34、（ ），是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。A.风险对冲B.风险规避C.风险补偿D.压力测试【答案】
10、 D35、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（?）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A36、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采用现金方式分红【答案】 C37、政策性银行发行金
11、融债券应向中国人民银行报送( )文件。公司章程金融债券发行申请报告发行人近3年经审计的财务报告及审计报告金融债券发行办法A. . B. . C. . D. . . 【答案】 C38、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D39、金融期货中最先产生的品种是（ ）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】 A40、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 D41、信用衍生产品交易具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】 C42、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（ ）。A
