《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度宁夏回族自治区证券从业之证券市场基本法律法规练习题(七)及答案一单选题(共60题)1、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.10万100万元【答案】 D2、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务
2、的人员必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B5、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】 D6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A.资产增值B.投机获利C.提高利润D.套
3、期保值【答案】 D7、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A9、独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5【答案】 A10、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股
4、份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】 B11、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，A.证券公司B.证券经纪人C.证券公司法人D.其主管人员【答案】 A12、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D13、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保
5、荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】 C14、公司的财产包括()。A.B.C.D.【答案】 C15、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A.35%B.50%C.75%D.85%【答案】 A16、境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。A.B.C.D.【答案】 D18、按照证券投资基金
6、法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D19、A基金管理人的实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己的子公司输送利润1000万元，损害了基金份额持有人利益。被监管机构调查后责令改正，没收违法所得，并处罚款（ ）万元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】 B20、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风
7、险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】 A21、证券公司客户资产管理业务主要包括( )。A. . B. C. D. 【答案】 A22、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 A23、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章
8、、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B24、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。A.1B.2C.3D.5【答案】 A25、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询人员包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、（2018年真题）单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约
9、数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10；30B.30；50C.50；30D.70；50【答案】 C27、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述正确的是A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司只能向证监会申请行政撤销B.被撤销证券业务许可的证券公司可以继续经营证券业务C.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可D.行政撤销后，可以将客户直接安置到其他证券公司【答案】 C28、证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开
10、始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.6【答案】 C29、董事会应当至少每（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】 A30、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C31、签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、以下属于私募基金宣传推介规范的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、公司合并的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成
11、的客体不包括（ ）。A.证券市场的正常管理秩序B.期货交易市场的正常管理秩序C.期货投资人的合法利益D.纳税人的合法利益【答案】 D35、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。 A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款【答案】 B36、以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数B.公司同级别人员的平均水平C.公司同级别人员的中位数D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】 D39、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。A.
