《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案一单选题(共60题)1、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（ ）人。A.200B.100C.50D.30【答案】 A2、有宏观经济“晴雨表”之称的是（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A3、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】 C4、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C
2、.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】 A5、证券发行人主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20【答案】 D7、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】 A8、（）是指证券公司以短期融资为
3、目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券D.证券公司次级债务【答案】 B9、（2019年真题）债券的必要回报率等于（ ）。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】 B10、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A11、未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（ ）。 A.SB.
4、WC.DD.N【答案】 A12、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、影响股票投资价值的内部因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、下列属于资本市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。A.通过将风险转嫁给外部来降低风险B.从外部获得补偿来降低风险C.控制措施的目的是降低风险本身D.设立非常有限的风险忍耐度【答案】 C16、（2021年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A
5、.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制【答案】 C18、报价系统的理念是（）。A.B.C.D.【答案】 D19、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B20、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21、附认股权证的公司债券的购
6、买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、下列关于委托买卖的相关说法中，错误的是（ ）。A.客户在办理委托买卖证券时，不需要向证券经纪商下达委托指令B.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类C.根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托D.根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托【答案】 A23、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（ ）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券
7、投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。?A.大型商业银行B.股份制商业银行C.证券公司D.中央银行【答案】 D24、指数成分股的选择空间有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D25、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、（ ）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VAR方法【答案】 D27、（）及其授权的地方派出机构负责对证券
8、、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】 A28、（2020年真题）国家股有（）持有。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】 A30、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动
9、，进行高拋低吸而形成的资金流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】 D31、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】 A32、基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（ ）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.中国人民银行【答案】 A33、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.
10、【答案】 A35、（ ）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 B36、理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。A.企业债券B.金融债券C.公司债券D.政府债券【答案】 D37、我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。 A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【答案】 D38、中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.
11、I、IVD.II、III、IV【答案】 B39、上市公司再融资的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务【答案】 D41、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】 A42、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】 B43、（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权
