《2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度天津市证券投资顾问之证券投资顾问业务题库与答案一单选题(共60题)1、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5，则其久期为（）。A.10B.8.2C.9.1D.8.6【答案】 A2、下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A5、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.
2、D.【答案】 B6、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A7、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B8、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9、根据证券业从业人员资格管理实施细则执业人员出现（）情形，不予通过年检。A.B.C.D.【答案】 C10、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上
3、，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A11、假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A12、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A13、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A14、道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于简单型消极
4、投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】 C17、套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C20、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】 A21、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B22、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、
5、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C24、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C25、风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C26、下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、止损限额适用的时期为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案
6、】 C29、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B31、关于国债，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D33、总体、样本和统计量的含义是（）。A.
7、B.C.D.【答案】 B34、风险价VAR的计算一般涉及（ ）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D35、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C36、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B37、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B38、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39
8、、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A40、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D41、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D44、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（）。A.B.C.D.【答案】 A45、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括
9、（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D46、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D47、张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D48、下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C49、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A50、下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.
