《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D2、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.3；1C.1；3D.1；2【答案】 A3、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、证券公司应当依法向社
2、会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A5、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】 D6、（）依法可以要求合格境外投资者、
3、托管人、证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问、检查。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400【答案】 B8、下列选项错误的是（）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】 B9、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。A.采用广告、电话、传
4、真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】 C10、公司违反公司法的规定提取法定公积金的，公司应承担的法律责任包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴
5、责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A12、向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A.不特定对象B.累计超过300人的特定对象C.累计超过200人的特定对象D.累计超过100人的特定对象【答案】 A13、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】 C14、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理
6、合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A. B. C. D. 【答案】 B15、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B16、金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】 C17、证券研究报告可以使用的信息来
7、源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B18、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】 C19、下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件的是( )。 A
8、.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C20、从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法的实施，不用按照程序B.只有犯罪行为，才会受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.国家强制
9、力保障法律实施是法与其他社会规范相区别的重要标志【答案】 D22、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】 B23、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4
10、月30日到本年度5月1日D.在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分【答案】 D24、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。 A.10日B.1个月C.3个月D.20日【答案】 B25、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（ ）。A.没有独立法人人格B.没有独立公司章程C.拥有独立
11、的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.切行为后果及责任由母公司承担【答案】 C26、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】 A27、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A28、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()A.双边法律关系与多边法律关
12、系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B29、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】 D30、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务B.督促上市公司按照上市公司治理准则的要求规范运作C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告【答
