《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度安徽省证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于权证，以下说法错误的是（ ）。?A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【答案】 C2、金融机构发行债券的目的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、我国的证券自律性组织包括( )。证券登记结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会A. B. C. . D. . . 【答案】 B5、（ ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
2、 A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】 C6、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 B7、通常情况下，证券的风险与预期收益( )。 A.成反比B.成正比C.没关系D.以上说法都不正确【答案】 B8、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法B.次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 A9、可转换债券和可分离债券的区别有()A
3、.、B.、C.、D.、【答案】 B10、关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。 A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联B.在一定程度上改变了金融监管方式C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.大量资金可以轻松地在全球范围内流动【答案】 A11、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、（）年7月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答
4、案】 A14、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】 A15、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（），是决定股价变动方向的重要因素。A.提高公司的股票价格B.提高公司管理层的决策能力C.改善公司的经营状况D.改善公司的绩效考核【答案】 C17、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服
5、务系统D.私募基金市场【答案】 A18、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权C.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 B19、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易【答案】 A20、紧缩性货币政策的实施手段包括（ ）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】 B21、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本
6、上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C22、中国证券业协会履行的职责包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】 A24、（ ）等证券服务机构及人员，必须严格履行法定职责，遵照本行业的业务标准和执业规范，对发行人的相关业务资料进行核查验证，确保所出具的相关专业文件真
7、实、准确、完整、及时。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、封闭式基金有固定的存续期，通常在（ ）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】 A26、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。 A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金【答案】 D28、从全球来看，场外交易的（）占所有
8、衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类.A.汇率互换B.货币互换C.利率互换D.信用违约互换【答案】 C29、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括A.B.C.D.【答案】 A30、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】 A31、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余
9、额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】 A32、（ ）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】 A33、基金管理费率的大小，通常（ ）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比【答案】 A34、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35
10、、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换【答案】 B36、债券买卖交易中，属于询价交易方式范畴的报价方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、中国外汇交易中心于（）年8月15日，开展银行间远期外汇交易。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】 B38、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、（2021年12月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】 D41、关于公募REITs产品的特征，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C44、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】 C45、公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等体现（ ）证券交
